Conseils d’experts chevronnés

Afin d’accompagner les nouveaux établissements financiers vers l’autorisation de la FINMA, GCG :

• établit une feuille de route pour la mise en œuvre de l’ensemble de la réglementation financière
• aide à la rédaction d’une documentation interne appropriée et à la mise en place de processus adéquats en fonction de leurs modèles d’entreprise
• assure la communication avec l’organisation de surveillance et le responsable des comptes clés au niveau de la FINMA

GCG propose une offre de services modulaire en fonction de l’évaluation des besoins :

• Projet de politique et d’avis de confidentialité
• Gestion des violations de la sécurité des données
• Procédure de traitement des demandes des personnes concernées
• Formation des employés

GCG aide les institutions financières à naviguer dans un environnement réglementaire de plus en plus exigeant :

• un suivi régulier des sources réglementaires cruciales pour le secteur financier
• un accès préférentiel aux ressources des experts en la matière
• une assistance à distance (par téléphone ou par courrier électronique) sur tous les sujets que nous traitons
• des alertes et des analyses actualisées en tant que support documentaire fourni plusieurs fois par an en fonction des changements réglementaires

Afin de maintenir les normes de la FINMA une fois la licence obtenue, GCG :

• met à jour la documentation à l’appui de l’autorisation de la FINMA au cours de la première année civile suivant l’octroi de l’autorisation
• prépare l’audit de surveillance sur la base d’un échantillonnage représentatif
• rédige un rapport sur les résultats de l’examen et les recommandations
• soutient la mise en œuvre de ces recommandations

GCG propose des programmes de formation adaptés aux exigences réglementaires actuelles et aux besoins des institutions financières :

• la conformité et la LBA
• services financiers
• abus de marché
• sanctions
• FATCA /CRS
• ESG
• protection des données

Obtenez un LEI auprès d’un agent d’enregistrement RapidLEI officiel d’UbiSecure. Qu’il s’agisse d’un enregistrement, d’un renouvellement ou d’un transfert depuis un autre fournisseur, GCG vous accompagne tout au long du processus.

Les LEI sont actuellement exigés aux États-Unis en vertu de la Loi du Dodd-Frank Act dans l’Union européenne, conformément aux exigences dedirecdirectives EMIR et AIFM, en Suisse dans le cadre de la Financial Market Infrastructures and Market Conduct in Securities and Derivatives Trading Act (FMIA/Finfra G/LIMF) depuis le 1er janvier 2016.

Assistance et suivi des demandes FATCA pour les banques et les trustees :

• Analyse
• Suivi
• Reporting

Paquet de conformité comprenant:

• Directives
• Formations
• Documentation d’auto-certification
• Enregistrements obligatiores (IRS et/ou CRS)
• Reporting

Votre société est confrontée à des évolutions règlementaires, tant nationales qu’internationales, toujours plus importantes et exigeantes. Ainsi, la mise en oeuvre de projets règlementaires nécessite des compétences adéquates, entre autres dans les domaines opérationnels, Legal & Compliance, IT et Gestion des risques mais également en terme de gestion de projet. L’objectif est d’identifier les opportunités, les risques et d’éviter d’importantes dépenses dues à des processus inefficaces. Nous vous soutenons et vous conseillons afin que l’organisation et l’activité de votre société soient adaptées à la réalité règlementaire. Ni plus, ni moins. Le soutien à la mise en place des exigences de la loi sur la protection des données ou encore l’accompagnement dans l’obtention de votre autorisation FINMA sont des exemples concrets d’accompagnement règlementaire. Nous offrons également un service de veille et assistance règlementaire afin que vous ne manquiez rien des évolutions qui concernent votre activité.

Paquet d’accompagnement pour les banques, GFIs et trustees :

• Directives
• Formations
• Documentation d’auto-certification
• Enregistrements obligatoires (IRS et/ou CRS)
• Reporting