Une activité chronophage
L’organisation compliance en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LBA/KYC) est une obligation imposée à tous les intermédiaires financiers suisses soumis LBA. De plus, avec l’entrée en vigueur
le 1er janvier 2020 des lois sur les établissements financiers (LEFin) et sur les services financiers (LSFin), les obligations compliance seront renforcées et les gérants de fortune et trustees devront intégrer une fonction compliance
séparée des fonctions de gérants / relationship managers. Par ailleurs, notre expérience nous démontre que l’exercice des fonctions compliance et risk management ne nécessite pas forcément l’allocation d’une personne à temps plein.
Une équipe dédiée
L’organisation compliance en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LBA/KYC) est une obligation imposée à tous les intermédiaires financiers suisses soumis LBA. De plus, avec l’entrée en vigueur
le 1er janvier 2020 des lois sur les établissements financiers (LEFin) et sur les services financiers (LSFin), les obligations compliance seront renforcées et les gérants de fortune et trustees devront intégrer une fonction compliance
séparée des fonctions de gérants / relationship managers. Par ailleurs, notre expérience nous démontre que l’exercice des fonctions compliance et risk management ne nécessite pas forcément l’allocation d’une personne à temps plein.
Un service sur mesure
Dans le cadre de l’externalisation des fonctions compliance et risk management, nous offrons à nos clients un support opérationnel, adapté et répondant à l’ensemble des domaines de compétences couverts par nos équipes : LBA / KYC /
CDB 16, FATCA, Echange automatique de renseignements (CRS/EAR), Règlementations suisses et internationales en matière financière (MIFID, LSFIN, LEFIN), LPCC et cross-border. Le service d’externalisation de la fonction compliance
et risk management s’effectue sous la supervision de Guillaume de Boccard (Managing Partner), la responsabilité opérationnelle et relationnelle avec les clients de Romain Blanc (Senior Manager) et la collaboration d’Aurélie Hausin
(Manager). Au final, les avantages de l’externalisation de la fonction compliance et risk management sont les suivants : délégation des obligations LBA à un partenaire qualifié et indépendant, rationalisation des coûts de prise
en charge de la fonction compliance et accès direct aux équipes dédiées de Geneva Compliance Group (GCG) dans les différents domaines de la compliance.